【大河财立方消息】12月1日，浙江证监局披露的一则行政监管信息显示，因涉及多项违规，浙江稠州商业银行被采取责令改正措施。
浙江证监局经核查发现，浙江稠州商业银行存在以下问题：
一是部分从事基金销售业务人员未取得从业资格；
二是部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责；
三是为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务；
四是未按规定报送反洗钱相关材料。
浙江证监局认为，浙江稠州商业银行上述行为违反了有关规定，根据相关法律法规，决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江稠州商业银行成立于1987年，2006年由城市信用社改建为股份制商业银行。2024年，浙江稠州商业银行实现营收110.89亿元，同比增长12.02%，归属于母公司股东的 净利润13.75亿元，同比下降27.55%。截至2024年末，浙江稠州商业银行资产总额为3751.51亿元，不良贷款比例1.19%，拨备覆盖率173.92%。
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